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知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新的耦合機(jī)制

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與創(chuàng)新
法的價(jià)值在于它能夠給主體帶來(lái)一定的效益，滿足主體的需要和利益。而創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力和前提，鼓勵(lì)創(chuàng)新符合社會(huì)的需要和利益，因此，創(chuàng)新是法所追求的效益價(jià)值。在現(xiàn)有法律體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法能夠有效保護(hù)創(chuàng)新成果、激勵(lì)創(chuàng)新，是具有效益價(jià)值的。從法律價(jià)值的概念上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所要體現(xiàn)的價(jià)值追求。
創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主導(dǎo)性價(jià)值。創(chuàng)新知識(shí)作為主要的并且是直接的生產(chǎn)要素參加創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值。對(duì)于分配知識(shí)產(chǎn)品這一生產(chǎn)要素、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的反映和調(diào)整是最密切和及時(shí)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為特殊的機(jī)制，在界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)私有權(quán)屬性的同時(shí)，又制定了如公開(kāi)制度、在先權(quán)利保護(hù)制度等，這些制度的設(shè)定合理地劃分了生產(chǎn)者和使用者的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)促進(jìn)和保障權(quán)利人個(gè)人的創(chuàng)新行為和對(duì)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的連續(xù)性、合理性起著重要作用。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)機(jī)制又融入在“發(fā)明———開(kāi)發(fā)———擴(kuò)散”的整個(gè)過(guò)程中，它整合和協(xié)調(diào)了個(gè)人的創(chuàng)新和社會(huì)的創(chuàng)新，它所追求的主導(dǎo)性價(jià)值就是創(chuàng)新。
創(chuàng)新性質(zhì)的變化要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不斷修訂，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的調(diào)整正是為了保障創(chuàng)新者收益，提高創(chuàng)新效率，提升創(chuàng)新價(jià)值。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度各環(huán)節(jié)與自主創(chuàng)新各階段
創(chuàng)新活動(dòng)形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要途徑;創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)創(chuàng)新過(guò)程中形成的無(wú)形資產(chǎn)，創(chuàng)新主體將遭受巨大的損失，甚至無(wú)法收回預(yù)期的投資。創(chuàng)新過(guò)程中的階段成果都可以申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用三方面影響創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散三個(gè)階段。
一項(xiàng)科技成果取得市場(chǎng)成功需要經(jīng)過(guò)研發(fā)、商品化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化推廣的復(fù)雜過(guò)程。在這一過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以起到激勵(lì)、加速創(chuàng)新的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新各階段的激勵(lì)作用不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)耦合效果受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、保護(hù)范圍、保護(hù)期限、判斷標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)交易條件變化的影響，其作用方向受到企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)環(huán)境等因素影響。

在創(chuàng)新的研發(fā)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的作用因素包括強(qiáng)化研發(fā)成果的壟斷性、促進(jìn)研發(fā)成果公開(kāi)化、通過(guò)專利實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)提高研發(fā)成果實(shí)用性等，促進(jìn)研發(fā)成本回收、提高研發(fā)效率。保護(hù)環(huán)節(jié)主要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的影響，如最優(yōu)保護(hù)期限和保護(hù)范圍變更等，通過(guò)影響研發(fā)成果取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盈利水平，激勵(lì)創(chuàng)新主體增加研發(fā)投資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是帶有公權(quán)性質(zhì)的私權(quán)利，其權(quán)利法定，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和防止濫用都直接涉及立法問(wèn)題。行政介入也是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要手段。通過(guò)司法保護(hù)與行政管理手段，確保研發(fā)方獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。法律法規(guī)、行政管理體制、司法執(zhí)法體制、行政執(zhí)法體制的建設(shè)以及相互間協(xié)調(diào)都會(huì)影響研發(fā)投資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用環(huán)節(jié)包含的市場(chǎng)需求信息可以為研發(fā)活動(dòng)指明發(fā)展方向，防止研發(fā)過(guò)程中非必要的資源浪費(fèi)，提高研發(fā)績(jī)效。在研發(fā)階段，利用好專利文獻(xiàn)有利于避免重復(fù)研究，加快研發(fā)速度。專利文獻(xiàn)可以提供三方面信息:以技術(shù)為中心，提供某一技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)和空白點(diǎn)及相關(guān)替代技術(shù);以申請(qǐng)人發(fā)明人為中心，提供技術(shù)開(kāi)發(fā)的形勢(shì)和其他企業(yè)的開(kāi)發(fā)狀態(tài);以時(shí)間為中心，提供某項(xiàng)技術(shù)的來(lái)龍去脈。合理地利用專利文獻(xiàn)還可以有效地防止侵權(quán)行為的發(fā)生，因?yàn)榭赡苡泻芏嗳嗽谕瑫r(shí)進(jìn)行研發(fā)，有些成果已經(jīng)申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有些屬于公有技術(shù)，如果不能全面準(zhǔn)確地掌握專利技術(shù)動(dòng)態(tài)，則極易落入專利陷阱。花費(fèi)人力、物力、財(cái)力資源研發(fā)的成果已經(jīng)被搶先申請(qǐng)專利，將造成研發(fā)資源的巨大浪費(fèi)。另一方面，許多創(chuàng)新主體習(xí)慣于在研究尚未成功階段，就急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成果，這樣極易導(dǎo)致因技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)而失去申請(qǐng)專利的可能，很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作為借鑒，將其稍作加工改進(jìn)便作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，合法據(jù)為已有。因此，做好技術(shù)保密工作，是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)前期保護(hù)的好辦法。有些創(chuàng)新主體專利戰(zhàn)略意識(shí)淡薄，總是等到研究成果處于十分成熟時(shí)再去申請(qǐng)專利。這時(shí)，往往會(huì)被同時(shí)在進(jìn)行此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新研究的競(jìng)爭(zhēng)者搶先申請(qǐng)專利。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬并不一定歸屬于最早研究并最早出成果的創(chuàng)新者，而是歸于最先申請(qǐng)的創(chuàng)新者。

在科技成果轉(zhuǎn)化階段，創(chuàng)新成果性質(zhì)是影響科技成果轉(zhuǎn)化途徑的重要因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題是影響高校等科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間進(jìn)行創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化合作的重要課題。促進(jìn)技術(shù)交易有助于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的關(guān)鍵是如何防止同類企業(yè)在了解創(chuàng)新成果后，搶先使用同樣工藝或產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)獲得在先權(quán)利或同為競(jìng)爭(zhēng)主體搶先申請(qǐng)專利，使研究者耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力化為烏有。因此，及時(shí)申請(qǐng)專利使技術(shù)創(chuàng)新成果獲取法律保護(hù)，是保護(hù)新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)安全進(jìn)行的有效保障。為了防止自己的研究成果失去產(chǎn)權(quán)價(jià)值，搶先申請(qǐng)戰(zhàn)略在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段顯然很重要。商品化階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，新技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化上市，要最大限度地占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，就必須保證自己的產(chǎn)品不被侵權(quán)。要做到這一點(diǎn)，就必須持有自己的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果這些新技術(shù)產(chǎn)品沒(méi)有權(quán)利化，不僅會(huì)失去市場(chǎng)占有，甚至?xí)辉V諸法庭。因此，在技術(shù)創(chuàng)新商品化階段，加強(qiáng)對(duì)新工藝、新產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)是其重點(diǎn)。不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法所保護(hù)的客體雖不同，但在特定的情況下又存在一定的交叉關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在許多情況下，表現(xiàn)為一種系統(tǒng)工程，應(yīng)根據(jù)不同的情況，綜合應(yīng)用多種法律途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一項(xiàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)運(yùn)用，其方法可以申請(qǐng)發(fā)明專利，結(jié)構(gòu)可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利，產(chǎn)品外形及包裝均可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，必要時(shí)還可保留部分技術(shù)秘密以增加保護(hù)的實(shí)際效果，再加上商標(biāo)申請(qǐng)，這樣足以使該產(chǎn)品擁有一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立體防衛(wèi)系統(tǒng)，起到交叉保護(hù)的作用，使侵權(quán)者無(wú)機(jī)可乘。這是采用單一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法所不可比擬的。
從相關(guān)主體方面看，政府通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導(dǎo)企業(yè)與高科院所從事有益有效的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)是創(chuàng)新主體，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的執(zhí)行者和受益方。高校等科研機(jī)構(gòu)主要是研發(fā)成果的提供方。
在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，市場(chǎng)需求的不確定性日益增加，企業(yè)研發(fā)的技術(shù)難度和創(chuàng)新過(guò)程的復(fù)雜性大大增強(qiáng)，單個(gè)創(chuàng)新主體(個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、職能部門(mén)、企業(yè))很難獨(dú)自完成越來(lái)越復(fù)雜的創(chuàng)新活動(dòng)。在技術(shù)發(fā)展迅速、用戶需求變化多樣的環(huán)境中，要完成資源密集型的復(fù)雜任務(wù)，建立企業(yè)與企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，采取產(chǎn)學(xué)合作的形式整合資源，是創(chuàng)新主體間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、降低風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。創(chuàng)新已經(jīng)從線性過(guò)程走向網(wǎng)絡(luò)化過(guò)程。理論上，產(chǎn)學(xué)合作是一種較為有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造形式。例如，高科院所在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨(dú)有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵資源的轉(zhuǎn)化，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品，占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，企業(yè)間合作、技術(shù)人員的流動(dòng)、合作等組織形式都有利于創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并將其進(jìn)行商品化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。

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