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專利權(quán)的強制許可

（一）強制許可的概念

強制許可(compulsorylicense)，也稱非自愿許可(non-voluntarylicense)，是法律規(guī)定的對專利權(quán)人獨占實施權(quán)的限制之一，是指國家專利主管機關(guān)在法定的特殊條件下，不經(jīng)專利權(quán)人許可，授權(quán)符合法定條件的申請人實施專利的法律制度。它是與自愿許可相對而言的，是國家專利行政部門根據(jù)國家、社會利益的需要，違反專利權(quán)人的意思強制專利權(quán)人允許他人實施其專利。其根本目的是防止和限制專利權(quán)人濫用專利權(quán)，促使其獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造得以實施，以維護國家利益和社會公共利益。

世界上絕大多數(shù)國家的專利法都有強制許可的規(guī)定。強制許可也是國際公約的要求。如巴黎公約和TRIPs協(xié)議都對強制許可作了規(guī)定。在我國，原《專》j法》規(guī)定了兩種強制許可，1992年的《專利法》修正案參照《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的規(guī)定，對強制許可制度進行了修改，將強制許可形式由兩種變成三種，而《專利法》第二修正案對此未作修改。

(二)強制許可的種類

1．依申請給予的強制許可

我國《專利法》第48條規(guī)定：“具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權(quán)人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可時，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)該單位的申請，可以給予實施該發(fā)明或者實用新型專利的強制許可，”國務(wù)院專利行政部門發(fā)放的這種強制許可，就是防止專利權(quán)濫用的強制許可。適用這種強制許可時，應(yīng)當具備以下基本條件：①申請實施強制許可的人(以下簡稱“申請人”)只能是單位，不能是個人。②申請實施強制許可的時間必須在“白專利權(quán)被授予之日起滿3年后”。在此時間之前，任何單位提出的實施強制許可申請都不可能被批準。③申請實施強制許可酌對象只能是發(fā)明專利或者實用新型專利，不能是外觀設(shè)計專利。④申請人在向國務(wù)院專利行政部門提出實施發(fā)明或者實用新型專利強制許可申請時，必須向國務(wù)院專利行政部門提交其已以合理的條件在合理長的時間內(nèi)未能與專利權(quán)人達成實施許可協(xié)議的證明。如果申請人在向國務(wù)院專利行政部門提出實施強制許可申請之前沒有與專利權(quán)人進行過協(xié)商，或者雖然進行過協(xié)商，但申請人所提出的條件是不合理的，其實施強制許可的申請都不能被批準。⑤申請人在提出實施強制許可申請的同時，應(yīng)當向國務(wù)院專利行政部門繳納申請費。國務(wù)院專利行政部門收到強制許可請求書的，應(yīng)當將其副本送交給專利權(quán)人。專利權(quán)人在收到強制許可請求書的副本后，應(yīng)當在國務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)陳述意見；期滿未答復(fù)的，不影響國務(wù)院專利行政部門作出實施強制許可的決定。

2．為公共利益目的的強制許可

《巴黎公約》和《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》都允許為公共利益目的實施強制許可。我國現(xiàn)行《專利法》第49條規(guī)定：“在國家出現(xiàn)緊急狀況或者非常情況時，或者為了公共利益目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可、”從《專利法》的這一規(guī)定來看，根據(jù)公共利益需要給予的強制許可，必須具備以下條件：①國家出現(xiàn)了緊急狀況或者非常情況，即指國家發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂、自然災(zāi)害等、②為了公共利益的目的，即使用專利的目的應(yīng)當是為了公共利益而非商業(yè)性使用，如為了公眾利益、國防安全等公共目的。

值得注意的是，這一類特殊的強制許可，沒有時間限制和其他附屬條件，也無須經(jīng)過任何單位的請求。

3．交叉強制許可

一項取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型(第二專利)比此前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型(第一專利)具有顯著經(jīng)濟意義的重大技術(shù)進步，其實施又有賴于第一專利實施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)第二專利權(quán)人的請求，可以給予實施第一專利的強制許可。在給予第二專利權(quán)人實施第一專利的強制許可的情況下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)第一專利權(quán)人的請求，可以給予實施第二專利的強制許可i這樣的兩種強制許可，被稱為交叉強制許可。

國務(wù)院專利行政部門授予交叉強制許可應(yīng)當符合以下條件：①第二專利權(quán)人若不實施第一專利權(quán)人的專利，就不能實施其發(fā)明或者實用新型專利；②獲得第二專利的發(fā)明或者實用新型與第一專利相比，．具有更大的經(jīng)濟意義和重要的技術(shù)進步；③第一專利權(quán)人有權(quán)在合理的條件下，取得使用第二專利中的發(fā)明或者實用新型的交叉強制許可。

(三)實施強制許可的注意事項

無論哪一種強制許可，國務(wù)院專利行政部門作出給予實施強制許可的決定，應(yīng)當限定強制許可實施主要是為供應(yīng)國內(nèi)市場的需要；或者經(jīng)司法程序或者行政程序確定為反競爭行為而給予救濟的使用。國務(wù)院專利行政部門作出的給予實施強制許可的決定，應(yīng)當及時通知專利權(quán)人，并予以登記和公告。國務(wù)院專利行政部門作出給予實施強制許可的決定，應(yīng)當根據(jù)強制許可的理由規(guī)定實施強制許可的范圍和時間。當實施強制許可的理由消除并不再發(fā)生時，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當根據(jù)專利權(quán)人的請求，經(jīng)審查后作出終止實施強制許可的決定。

強制許可實施人所獲得的實施權(quán)，是普通實施權(quán)，不具有獨占性；并且只能由強制許可實施人自己實施，不得再許可任何第三人實施。除與有權(quán)享受此種使用的該部分企業(yè)或信譽一起，強制許可實施人不得轉(zhuǎn)讓此種使用，強制許可實施人應(yīng)當向?qū)＠麢?quán)人支付合理的使用費，其數(shù)額由雙方商定；雙方就此不能達成協(xié)議的，由國務(wù)院專利行政部門裁決。當專利權(quán)人與使用人就使用費的數(shù)額不能達成協(xié)議而請求國務(wù)院專利行政部門裁決時，當事人應(yīng)當提交裁定請求書，并附具雙方不能達成協(xié)議的證明文件，同時還要繳納強制許可使用費、裁決請求費。國務(wù)院專利行政部門自收到裁決請求書之日起3個月內(nèi)作出裁決。專利權(quán)人或者實施許可人對國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實施強制許可的裁決或者關(guān)于實施強制許可的使用費的裁決不服的，可以在收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

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