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美國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)分析

美國(guó)在20世紀(jì)后期曾由于政府不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，甚至在1979年一度停止了專(zhuān)利授予工作，這使得美國(guó)的一些發(fā)展迅速的高新技術(shù)領(lǐng)域，時(shí)常出現(xiàn)剛剛獲得專(zhuān)利權(quán)而技術(shù)已經(jīng)過(guò)時(shí)的現(xiàn)象。面對(duì)歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家（地區(qū)）科技水平的提高和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的崛起.使美國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大大降低。1981年美國(guó)政府的一項(xiàng)調(diào)查顯示，擁有高強(qiáng)度RD投資的美國(guó)新技術(shù)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率是低強(qiáng)度R.D投資企業(yè)的3倍,生產(chǎn)率為2倍、就業(yè)增長(zhǎng)率為9倍，而價(jià)格增長(zhǎng)僅為1/60美國(guó)政府面對(duì)這種情況進(jìn)行了深刻反思、，結(jié)論之一就是美國(guó)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中最大的資源和優(yōu)勢(shì)在于科技和人才，而由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，使得外國(guó)能夠輕易模仿，并憑借勞動(dòng)力和制造業(yè)的廉價(jià)成本優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。為此，美國(guó)總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨(dú)立的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。從此，利用長(zhǎng)期積累的科技成果，鞏固和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，以保持美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的衡主地位，成為美國(guó)企業(yè)與政府的統(tǒng)一戰(zhàn)略。

美國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最完善、技術(shù)水平最高的國(guó)家。但立國(guó)之初，美國(guó)的科技水平遠(yuǎn)不及歐洲大陸。面對(duì)英國(guó)的技術(shù)封鎖，為鼓勵(lì)創(chuàng)新，美國(guó)首次在憲法中明確專(zhuān)利制度，保障權(quán)利人的利益，從此美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)走在了世界的前列。這一舉措極大地鼓舞了國(guó)民技術(shù)創(chuàng)新的熱情，也奠定了美國(guó)自行研發(fā)的基礎(chǔ)。

19世紀(jì)中期,美國(guó)改進(jìn)專(zhuān)利制度，促使國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量呈幾何態(tài)勢(shì)劇增。其中的實(shí)質(zhì)性審查制度，保證了此后授予的專(zhuān)利質(zhì)量一直平穩(wěn)地保持較高的水平；同時(shí)專(zhuān)利期限的延長(zhǎng)能使權(quán)利人獲得更多的壟斷利潤(rùn)，引導(dǎo)發(fā)明創(chuàng)造開(kāi)始向產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。到20世紀(jì)中葉，美國(guó)已有200所大型工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室和2000個(gè)其他類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)室。共同的利益使產(chǎn)研結(jié)合，加快了技術(shù)成果創(chuàng)造和商業(yè)化進(jìn)程。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，一些大公司開(kāi)始出現(xiàn)研發(fā)部門(mén)。專(zhuān)利不僅成為其創(chuàng)造價(jià)值的產(chǎn)品，而且用來(lái)衡量這些部門(mén)的生產(chǎn)效率和重要性。由此看出，專(zhuān)利權(quán)開(kāi)始納入企業(yè)創(chuàng)新管理體系中，內(nèi)在的激勵(lì)機(jī)制和外在的約束制度使專(zhuān)利制度真正成為創(chuàng)造利潤(rùn)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”，成功地激發(fā)了企業(yè)原創(chuàng)開(kāi)發(fā)技術(shù)的活力和將其快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的動(dòng)力。同時(shí)，美國(guó)還利用各項(xiàng)法律法規(guī)維護(hù)本國(guó)利益。一方面，充分發(fā)揮司法效能，將發(fā)明創(chuàng)造的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)置于聯(lián)邦政府的保護(hù)范圍內(nèi)；另一方面，在實(shí)施專(zhuān)利制度時(shí)采取國(guó)內(nèi)外差別對(duì)待的態(tài)度。比如，1790?1836年間，作為技術(shù)凈進(jìn)口國(guó)，美國(guó)專(zhuān)利只授予本國(guó)公民或居民，后改為對(duì)外國(guó)人申請(qǐng)專(zhuān)利實(shí)行10倍于國(guó)內(nèi)公民的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（如果是英國(guó)人則再多出2/3）,直到1861年外國(guó)人才被無(wú)歧視地對(duì)待。這些積極措施成功地激發(fā)了國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，此后美國(guó)成為最大的技術(shù)輸出國(guó)。20世紀(jì)30年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)使美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專(zhuān)利的看法發(fā)生了變化，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生壟斷的問(wèn)題凸現(xiàn)出來(lái)，引起朝野上下的質(zhì)疑。美國(guó)進(jìn)入抑制專(zhuān)利的反壟斷時(shí)代。此后的《謝爾曼法》等特別用來(lái)規(guī)制各種卡特爾以及與之相伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可行為，法院對(duì)專(zhuān)利權(quán)的授予實(shí)行相當(dāng)嚴(yán)格.侵權(quán)訴訟中權(quán)利人時(shí)常敗訴。第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)摒棄以往對(duì)經(jīng)濟(jì)自由放任的態(tài)度，開(kāi)始通過(guò)經(jīng)濟(jì)立法干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。為保護(hù)和促進(jìn)私人企業(yè)的發(fā)展，美國(guó)制定了現(xiàn)有的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，進(jìn)一步確認(rèn)了創(chuàng)新者和發(fā)明者對(duì)其相應(yīng)成果的權(quán)利，從而使國(guó)內(nèi)企業(yè)的原創(chuàng)能力持續(xù)增強(qiáng)。

因此，美國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，作為重新贏回經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的籌碼。因而提出了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。其中一項(xiàng)重要的措施是允許政府實(shí)驗(yàn)室和公立大學(xué)保留技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有權(quán)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，并有義務(wù)按RD投資比例建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移。其主要政策內(nèi)容包括：①受補(bǔ)助對(duì)象可獲得研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。②聯(lián)邦政府擁有征用權(quán)。③技術(shù)轉(zhuǎn)讓是研究機(jī)構(gòu)的責(zé)任。④技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)利金必須分配給技術(shù)發(fā)明人。此后，美國(guó)政府長(zhǎng)期實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)行一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，這對(duì)近20年美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、版權(quán)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)與長(zhǎng)期繁榮發(fā)揮了重要作用。

美國(guó)有較為完備有效的科技創(chuàng)新體制，將高科技產(chǎn)業(yè)作為第一大經(jīng)濟(jì)支柱，在擴(kuò)大對(duì)教學(xué)和研究直接投資的同時(shí)，通過(guò)研究項(xiàng)目和采購(gòu)合同影響科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)；調(diào)動(dòng)工業(yè)企業(yè)的研發(fā)積極性，并通過(guò)制定投資和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),減少研發(fā)中的盲目性。此外，政府明確鼓勵(lì)建立產(chǎn)、學(xué)、研合作機(jī)構(gòu)以及合資創(chuàng)辦高新企業(yè)，即由企業(yè)出資，高校、科研機(jī)構(gòu)出技術(shù)，大學(xué)與政府部門(mén)密切合作，通過(guò)增加技術(shù)創(chuàng)新大幅提高教育質(zhì)量；大學(xué)也與企業(yè)搞合作研究，課題大多由雙方共同提出，研究成果一般都會(huì)被企業(yè)直接應(yīng)用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中。如美國(guó)四所一流的研究型大學(xué)一加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)的合作研究中心，就是其中較為成功的范例。

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