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反壟斷法的理論基礎

現代反壟斷法在實行市場經濟的國家誕生是歷史的必然，考察世界上反壟斷法比較發達的美國、德國和日本的反壟斷法產生的背景和制度體系，我們可以得出這樣的結論，即反壟斷法產生的理論基礎包括經濟學理論基礎和法學理論基礎兩個方面。其中，反壟斷法產生的經濟學理論基礎主要包括經濟自由主義、經濟民主主義兩大理論體系，而反壟斷法產生的法學理論基礎應為經濟法理論的產生與發展。

（一）經濟自由主義理論

亞當?斯密是經濟自由主義經濟理論的開山祖師，作為英國政治經濟學的杰出代表和創始人，他對政治經濟學的最大貢獻就在于他比前人更為徹底地闡述了經濟發展中的“自由放任主義”的原則。口）他在其代表作《國富論》中形象地將市場本身對經濟的調整稱之為“無形之手”，即“看不見的手”，而將政府的干預稱之為“有形之手”，即“看得見的手，他認為,“無形之手”即“市場之手”應在形成社會經濟生活所需要的經濟秩序中起決定性的作用，而政府應盡可能減少對經濟生活的干預。他認為，要達到富民強國之目的，就要建立一種“經濟人”和“無形之手”充分發揮作用的市場機制，這種市場機制就是一種完全競爭的經濟模式。而要形成這種競爭機制，就要摒除特惠制度下形成的壟斷。此時，才需要國家干預來廢除特惠制度，進而消除排斥競爭和限制競爭的現象。自由主義經濟理論自亞當-斯密后經歷了數百年的發展，產生各種流派,但其倡導國家實行自由主義經濟政策和反對國家過多的不當的干預的基本思想始終不變。正是在這種思想的影響下，美國于1890年為了消除壟斷對自由競爭的扼殺與限制，重建自由競爭的市場秩序，頒布了具有劃時代意義的《謝爾曼法》。而德國和日本均是實行自由市場經濟制度較早的國家，但由于這兩個國家的自由主義理念不如美國那樣深入人心，所以，自由競爭的結果產生了壟斷，而壟斷又與這兩個國家較濃厚的封建因素結合起來，從而在兩次世界大戰時期形成了全面的壟斷即經濟統制，這一方面破壞了自由競爭機制，另一方面也成了這兩個國家發動侵略戰爭，緩解因壟斷所導致的階級與階層矛盾的經濟基礎。二戰以后，要恢復和振興德、日兩國的經濟，就必須鏟除壟斷因素，重建自由競爭的市場秩序。這樣，在美國的幫助下，以經濟自由主義理論為依托的日、德兩國的反壟斷法先后于1947年和1957年頒布了。

(二)經濟民主主義理論

經濟民主主義與經濟自由主義有十分密切的聯系。因為經濟自由主義所包含的企業進出市場的自由、簽訂合同的自由以及獲得同等生存與發展機會的自由本身就包含著民主主義的思想。這里將經濟民主主義單獨列出緣于其與政治民主的聯系與對應，經濟民主主義是以企業的經濟機會均等和經濟平等為核心內容的。經濟民主主義與資本主義的政治民主制度即“三權分立”的學說是緊密聯系的。人們知道，政治上的權力一旦被壟斷，缺乏制衡的力量，則極易導致獨裁和腐敗，進而導致社會倒退和經濟發展受挫。而經濟上權力一旦被壟斷，缺少與之制衡和競爭的力量，則極易導致壟斷者排除、限制競爭的行為，從而破壞自由、公平的市場競爭秩序。并且，經濟上的壟斷不僅會破壞經濟自由和經濟民主，而且會進一步損害政治民主。正像美國參議員謝爾曼在對以他的名字命名的《謝爾曼法》所作的說明中所指出的那樣，“如果我們不能忍受政治權力的皇帝，我們也不能忍受統治我們各種生活必需品的生產、運輸和銷售的皇帝。我們不能屈服于一個皇帝，我們也不能屈服于以勢力阻礙競爭和固定這種商品價格的貿易大亨而美國總統羅斯福于1938年在其提交給國會的反壟斷咨文中直接明確地表達了要通過反壟斷法來實現經濟與政治上的民主。他在咨文中指出：對經濟力量的過度集中置之不理，正是對美國傳統的民主的破壞，是走向了法西斯道路。因而，為確保政治和經濟兩方面的民主，必須排除經濟力量的過度集中，活躍競爭。〔2)如果說美國以經濟民主主義理論為依托制定反壟斷法主要歸功于美國人民強烈的、根深蒂固的對自由、平等和民主的愿望的話,則二戰后德國與日本在制定反壟斷法時將經濟民主主義作為指導思想之一則主要是迫于國際社會、聯合國占領軍和本國人民的對自由民主的強烈要求。因為對上述兩個財閥割據壟斷并一直有對外擴張傾向的國家，只有實行經濟民主主義，解散財閥,避免經濟力量的過度集中，才能使它們走上和平的經濟發展道路。二戰后，經濟自由主義與經濟民主主義已經形成一股潮流,其他國家紛紛以上述理論為依據制定本國的反壟斷法。

(三)經濟法理論的產生與發展，是反壟斷法制定的法學理論基礎

“經濟法”這個概念，是法國空想共產主義者摩萊里在1755年出版的《自然法典》一書中首先提出來的。以后，法國空想共產主義者德薩米在1842年出版的《公有法典》一書中也使用了經濟法這一概念，并且發展了摩萊里關于經濟法的思想。m1865年，法國著名的無政府主義代表浦魯東進一步指出：“經濟法是政治法和民法的補充和必然產物

事實上，經濟法作為國家以社會整體利益為本位干預、調節經濟之法并非出現于經濟法概念提出之后，而是古已有之，其歷史可以上溯到“諸法合體”的時代，只是那時的經濟法是零散的、不系統的、雜糅于民刑綜合法律之中而已，而經濟法作為一種獨立法律力量的興起，或者說現代意義上的經濟法的產生，則是在人類社會進入資本主義社會以后的事情。現代意義上的經濟法產生于資本主義形成與鞏固時期，在自由資本主義時期尤其是在壟斷資本主義時期得到空前發展，至20世紀三四十年代已經崛起成為與民法、刑法、行政法并駕齊驅的獨立法律力量。

資本主義發展到壟斷階段后，自由競爭的結果導致了生產與資本的逐漸集中，當集中達到一定程度時即形成了壟斷，而壟斷反過來又限制甚至排除競爭，由此引發和激化階級矛盾和階層矛盾，造成經濟危機。而此時，作為社會經濟生活的唯一調整者的民法已然無能為力，因為壟斷化的形成和實施，正是以現代民法為媒介的。此時，作為經濟法重要組成部分的反壟斷法就責無旁貸地擔負起對民法調整后的社會秩序的缺陷進行二次調整的歷史使命。其通過對壟斷狀態與行為的規制，來恢復和維護現代自由、公平的競爭機制，在現代民法之后，再建不同于民法秩序的法律秩序，以補民法之不足，消弭以民法秩序為媒介而產生的反民法的社會現象。可見，現代經濟法理論的產生與發展對美國、日本、德國等制定本國的反壟斷法奠定了法學上的理論基礎。事實上，上述三國尤其是德、日兩國成為現代經濟法最發達的國家。

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